汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金      更新招募说明书   （2025 年 6 月 20 日更新）  基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                                                                             更新招募说明书                                                              目         录 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书                    进犯教唆   本基金经中国证券监督管理委员会 2023 年 4 月 24 日证监许可【2023】959 号文注册召募。本基金基金合同于 2023 年 6 月 20 日庄重成效。   基金管理东说念主保证《汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真正、准确、好意思满。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值和阛阓出路作出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者根据所执有份额享受基金的收益，但同期也要承担相 应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵府纲目等信息表示文献，根据自身的投资目的、投资期 限、投资经验、资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受才智相适合，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面相识本基金居品的风险收益 特征，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等 环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性 风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。   本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平低于股票型基金、搀杂型 基金，高于货币阛阓基金。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中计划“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓遍及礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般市 场情况下本基金的弥远风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据计划法律律例对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽通常，因此销售机构的基金居品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配检修。   基金的过往功绩并不预示其改日推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩推崇的保证。   基金管理东说念主依照恪称职守、诚恳信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产， 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应充分酌量自身的风险承受才智，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出孤独决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行职责。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应 程序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 计划章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读计划内容并关爱本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给以阻挡的情形导致被迫 达到或高出 50%的除外。法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   本次招募说明书更新主要波及基金管理东说念主、基金托管东说念主、计划服务机构、财 务数据和净值推崇、其他应表示事项等，更新所载内容截止日为 2025 年 6 月 19 日，计划财务数据和净值推崇截止日为 2025 年 3 月 31 日。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书                    第一部分   媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》过甚他计划法律律例以及《汇 添富鑫荣纯债债券型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或首要遗 漏，并对其真正性、准确性、好意思满性承担法律职责。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募。本基金管理东说念主莫得奉求或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主，其执有本基金基金 份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他计划礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额执有东说念主的 权利和义务，应扫视查阅基金合同。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用窜改和补充 债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用窜改和补充 招募说明书》过甚更新 料纲目》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议窜改，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的窜改 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的窜改 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的窜改 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的窜改 机关对其时常作念出的窜改 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经计划政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常窜改）及计划法律律例礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、迁徙、转托管及如期定额投资等业务 国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并扶直基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁徙、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得高出 3 个月 通达日       《业务王法》：指《汇添富基金管理股份有限公司通达式基金业务王法》， 是范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同投降 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 礼貌的条件，恳求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额迁徙为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金迁徙中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金迁徙中转入 恳求份额总额后的余额，不同类别份额合并蓄意）高出上一通达日基金总份额的 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码、蓄意公告基金份额 净值和基金份额累计净值 时根据执有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据执有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额执有东说念主服务的用度 司或者在法律律例允许的情况下，基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公设备行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交游的债券以及法律律例或中国证监会礼貌的其他流动性受限资产，如改日法律 律例变动，基金管理东说念主在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待，如改日法律律例变动，基金管理东说念主在履行适当程序后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调整 账户进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 致公允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书                 第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立期间：2005 年 2 月 3 日   批准建立机关：中国证监会   批准建立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东说念主民币 132，724，224 元   计划东说念主：李鹏   计划电话：（021）28932888   股东称呼过甚出资比例：               股东称呼                 股权比例           东方证券股份有限公司               35.412%    上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656%         上海上报资产管理有限公司               19.966%           东航金控有限职责公司               19.966%                 算计                  100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年诞生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务管理总部副总 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司守护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交游 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年诞生，华东师范 大学经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委文牍、社长。历任上海第四 师范学校团委文牍、教养；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文牍，卢湾 区妇女鸠合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文牍， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；摆脱日报报业集团党 委副文牍、纪委文牍，摆脱日报党委文牍；上海报业集团党委副文牍，摆脱日报 社党委文牍、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管理有限公 司董事长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长，上海瑞壹投资管理有限公司 董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年诞生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副文牍， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总司理、董事长， 东航国外融资租出有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有限职责公司党委文牍、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年诞生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高均分析师，富国基金管 理有限公司高均分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤独董 事。好意思国籍，1964 年诞生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国外 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 金融学院学术拜谒学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席栽植、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院照拂人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲设备银行首位华东说念主首席经济 学家兼区域互助与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副栽植、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照拂人、好意思国联邦储备 系统董事局拜谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年诞生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国外 工商学院管帐学毕生荣誉栽植、突出服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退栽植，教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、激发合同 联想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生栽植，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤独董事。中国籍，1956 年 诞生，华东师范大学金融专科博士，栽植，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘栽植、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘栽植、上海首席经济学家金融发展中神志事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度率领东说念主主执的民众会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策商议特聘民众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年诞生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限职责公司总司理、董事长、党总支文牍，东航金控有限职责公司钞票管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年诞生，浙江大 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券筹划统筹总部综算筹划部专员、发展谐和办公室专 员，金信证券蓄意发展总部总司理助理、秘书处副主任（主执处事），东方证券 研究所证券阛阓策略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   韩家明先生，2025 年 3 月 14 日起担任监事。中国籍，1982 年诞生，复旦大 学法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产管理有限公司副总司理。2005 年 7 月至 2017 年 1 月任中共上海市委宣传部文化窜改发展办公室主任科员、支部委 员。2017 年 2 月至 2017 年 9 月任东方明珠新媒体股份有限公司策略与投资中心 运营管理总监，2017 年 9 月至 2018 年 9 月任上海上报资产管理有限公司策略发 展部总监，2018 年 9 月至 2024 年 4 月任上海上报资产管理有限公司助理总经 理，2024 年 4 月于今任上海上报资产管理有限公司副总司理。其他现任职务包 括上海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业协会副秘 书长。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监。曾 任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年诞生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司概述办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理商议有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力事迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国外相信投资公司网上交游部副总司理，中国民族 证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处处事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品谋划、机构理 财等管理处事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行蓄意机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息本事部处长，建总行北京设备中心负责东说念主，建总行信息本事 管理部副总司理，建总行信息本事管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息本事管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任守护长。中国籍，1978 年诞生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 守护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   晏建军，国籍：中国。学历：华中科技大学管理学硕士。从业资历：证券投 资基金从业资历。从业经历：2013 年 8 月至 2016 年 6 月赴任于中信保诚基金管 理有限公司，2016 年 6 月至 2023 年 4 月赴任于前海开源基金管理有限公司， 起加入汇添富基金管理股份有限公司。2024 年 9 月 4 日于今任汇添富鑫裕一年 如期通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日于今任汇添 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 富鑫荣纯债债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 4 日于今任汇添富中 债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 13 日于今任汇 添富纯债债券型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 11 月 11 日于今任汇 添富鑫禧债券型证券投资基金的基金司理。   曾丽琼，国籍：中国。学历：复旦大学金融学硕士。从业资历：证券投资基 金从业资历。从业经历：2004 年 9 月至 2010 年 6 月赴任于华宝兴业基金管理有 限公司，2010 年 8 月至 2016 年 2 月赴任于信诚基金管理有限公司，2016 年 2 月 至 2017 年 10 月赴任于中山证券有限职责公司，2017 年 12 月至 2024 年 3 月就 职于上海海通证券资产管理有限公司。2024 年 4 月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任首席固收策略官。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富鑫荣纯债债券 型证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富中债 1-3 年国开 行债券指数证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富纯债债 券型证券投资基金（LOF）的基金司理。2024 年 11 月 19 日于今任汇添富鑫裕一 年如期通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 28 日于今任 汇添富鑫禧债券型证券投资基金的基金司理。   陶宏伟，国籍：中国。学历：北京大学金融硕士。从业资历：证券投资基金 从业资历。从业经历：2019 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司。2024 年   （2）历任基金司理   李伟，2023 年 6 月 20 日至 2024 年 11 月 19 日任汇添富鑫荣纯债债券型证 券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国外 业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、律例的礼貌，基金管理东说念主应履 行以下职责： 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 分拨收益； 他法律步履；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的计划礼貌，建立健全里面阻挡轨制，选择有用措施，小心违 反现行有用的计划法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会计划礼貌的行 为发生。 关法律律例，建立健全的里面阻挡轨制，选择有用措施，小心下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事计划的交游行为； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （7）冒昧职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他步履。 家计划法律、律例及行业范例，诚恳信用、起劲尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额执有东说念主或其他基金计划机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、过问、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、豪侈权柄，不按照礼貌履行职责；   （7）违背现行有用的计划法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的计划 礼貌，走漏在职职期间瞻念察的计划证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行为；   （8）违背证券交游场合业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，扰 乱阛阓治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中特地含有子虚、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会礼貌辞谢的步履。   （1）依照计划法律、行政律例和基金合同的礼貌，本着严慎起劲的原则为基 金份额执有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的计划法律律例、基金合同和中国证监会的计划礼貌， 走漏在职职期间瞻念察的计划证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事计划的交 易行为； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交游过甚他行为。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险分歧为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建恪守以下六项基本原则：   （1）营造讲究的风险管理文化和里面阻挡环境，使风险签订团结到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个步骤。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的孤独性和泰斗 性，使其有用地阐述职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营行为 过程中得到切实有用的实行。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，已毕风险事前配置和预警、事中实时 监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鞭策职工职业守则栽植和专科培训体系，确保员器用备讲究的职 业操守和充分的职责胜任才智。   （6）建立风险事件学习机制，谨慎阐明各样风险事件，罗致经验和教养，不 断完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                    汇添富风险管理组织结构图 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委员 会与守护长。审计与风险管理委员会主要负责审核和带领公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风崎岖挡措施的实施情况进行评价。守护长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理处事，监督检查受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风崎岖挡情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风崎岖挡措施的制定和落实，经营管理 层下设风崎岖挡委员会。风崎岖挡委员会主要负责审议风险管理轨制和经过，处 置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合规 风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的管 理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务步骤上贯彻落实风险管理措施，执 行风险识别、风险测量、风崎岖挡、风险评价和风险申诉等风险管理程序，并执 续完善相应的里面阻挡轨制和经过。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风崎岖挡、风险评价、 风险申诉等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各样风险加以判断、归类和飘零风险性 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 质的过程。   （2）风险测量是指推断和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据这 两个因素的结合来预计风险大小的进度。   （3）风崎岖挡是指选择相应的措施，监控和小心各样风险的发生，已毕以合 理的成本在最大限制内小心风险和缩小损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风崎岖挡的实行情况和运行效 果的过程。   （5）风险申诉是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行申诉的 过程。   六、基金管理东说念主的里面阻挡轨制   里面阻挡是指基金管理东说念主为小心和化解风险，保证经营运作稳当基金管理东说念主 发展蓄意，在充分酌量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施阻挡程序与阻挡措施而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、阻挡严实、运行高效的内 部阻挡体系，并制定了科学完善的里面阻挡轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作投降国度法律律例和行业监管王法，自发形成 遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）小心和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全好意思满，已毕执续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务过甚他信息的真正、准确、实时、好意思满。   （1）健全性原则。里面阻挡机制遮掩基金管理东说念主的各项业务、各个部门和各 级东说念主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个步骤。   （2）有用性原则。通过科学的里面阻挡技能和方法，建立合理的里面阻挡程 序，调整里面阻挡的有用实行。   （3）孤独性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保执相对孤独，基金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭竟然立权责分明、相互制衡。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡成果。   基金管理东说念主的里面阻挡要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、好意思满的信息贵府保全系统、严格的授权阻挡、有用 的风险小心系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主投降国度计划法律律例，恪守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面阻挡轨制。里面阻挡的内容包括 投资管理业务阻挡、信息表示阻挡、信息本事系统阻挡、管帐系统阻挡以及里面 稽核阻挡等。   （1）投资管理业务阻挡   基金管理东说念主通过范例投资业务经过，分档次强化投资风崎岖挡。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行阻挡。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究处事的业务经过、研究申诉质料评价，研究与投资的交流 渠说念等皆作念了明确的礼貌；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格投降法律律例的计划礼貌， 稳当基金合同所礼貌的要求，同期建立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金交游业务，基金管理东说念主将实行网络交游与防火墙 轨制，建立交游监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善计划的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的程序进行，小心不方正 关联交游毁伤基金份额执有东说念主利益。   （2）信息表示阻挡   基金管理东说念主通过完善信息表示轨制，确保基金份额执有东说念主实时好意思满地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、律例和中国证监会计划礼貌，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息表示管理轨制》，指定了信息披 露职责东说念主负责信息表示处事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行检查和评价，保证公开表示的信息真正、准确、好意思满。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （3）信息本事系统阻挡   基金管理东说念主建立了先进的信息本事系统和完善的信息本事管理轨制。基金管 理东说念主的信息本事系统由先进的蓄意机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 尺度的认证，并有好意思满的本事贵府。基金管理东说念主制定了严格的信息本事岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，进犯数据实行外乡备份何况弥远保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东说念主员阻挡方面，对信息本事东说念主员进行计划信息系统安全的统一培训和侦查； 信息本事东说念主员之间如期瓜代岗亭。   （4）管帐系统阻挡   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统阻挡措施，确扶直帐核算正常运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度计划法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐处事操作经过和管帐岗亭处事手册。通过事前小心、事中检查、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的各样风险。具体措施包括：领受了 目下早先进的基金核算软件；基金管帐严格实行复核轨制；基金管帐核算领受基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤独核算、相互查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核阻挡   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤独监督，确保里面阻挡的有用性。 基金管理东说念主建立守护长，守护长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅计划 档案，就里面阻挡轨制的实行情况独马上履行检查、评价、申诉、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会申诉公司里面阻挡实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员投降法律、律例和规章的计划 情况；检查各业务部门和东说念主员实行里面阻挡轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面阻挡轨制的表示真正、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和基金管理东说念主业务发展不绝完善里面风 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金        更新招募说明书 崎岖挡轨制。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                      更新招募说明书                  第四部分    基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准建立机关和批准建立文号：国务院、国函19927 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：贾光华   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长、2024 年 1 月起任本 行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股 份公司党校校长。曾任国内贸易部国度物质储备颐养中心副主任(副局级)，中国 证券监督管理委员会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主执处事)，东说念主事栽植部 主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证 券交游所理事会理事长、党委文牍(副部长级)，中国光大集团股份公司党委副书 记、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任本行党委文牍，2024 年 8 月起任本行执 行董事、行长。现任中国光大集团股份公司党委委员、实行董事。历任国度设备 银行天津分行党委委员、副行长，国度设备银行东说念主事局副局长、党委组织部副部 长，国度设备银行吉林分行党委文牍、行长，交通银行党委委员、副行长。获管 理学博士学位，高等工程师。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书   资产托管部总司理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加工 作，2005 年 10 月调入同行机构部（后改名为金融同行部）后，先后任处长、总 司理助理、副总司理、副总司理（主执处事），2018 年 5 月任金融同行部总司理，   （三）证券投资基金托管情况   收尾 2025 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 354 只，托管基金资产鸿沟 6604.72 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理筹划、基金公司客户资产管理筹划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行 搭理、保障债权投资筹划等资产的托管及相信公司资金相信筹划、产业投资基金、 股权基金等居品的扶直业务。   （四）托管业务的里面阻挡轨制   确保计划法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实行；确保基金托 管东说念主计划基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻实行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额执有东说念主、基金管理公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面阻挡必须渗入到基金托管业务的各个操作步骤，覆 盖总共的岗亭，不留任何死角。   （2）防御性原则。确立“防御为主”的管理理念，从风险发生的起源加强 里面阻挡，陈腐于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，选择有用措施加强里面阻挡。 发现问题，实时处理，堵塞破绽。   （4）孤独性原则。基金托管业务里面阻挡机构孤独于基金托管业求实行机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的处事不受过问。   中国光大银行股份有限公司设有风险管理与内控合规委员会，负责全行风险 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 管理与里面阻挡处事。资产托管部建立了严实的内控监督体系，建立了投资监督 与内控合规处，配备了专职内控合规东说念主员，负责证券投资基金托管业务的内控管 理处事。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格撤职《基金法》、                                  《中 华东说念主民共和邦交易银行法》、             《信息表示管理办法》、                       《运作办法》、                             《销售办法》等 法律、律例的要求，并根据计划法律律例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面阻挡礼貌》、          《中国光大银行资产托管业务躲藏礼貌》等十余项规章轨制 和实施服气，将风崎岖挡落实到每一个处事步骤。中国光大银行资产托管部以控 制和小心基金托管业务风险为干线，在进犯岗亭（基金计帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全躲藏区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前事中庸过后监督相结合、本事与东说念主工监督相结合等方式方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东说念主就基金资产净值的计 算、基金管理东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分拨、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背法律、律例和基金合同等礼貌的步履，及 时以邮件、电话或书面等方式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后 应实时查对质据并以邮件或书面方式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文告县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书                  第五部分     计划服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   计划东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据计划法律律例的要求，采纳其他稳当要求的机构销售基金，并在基 金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   计划东说念主：马树超   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清早、陈颖华   计划东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务计划东说念主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书               第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表示办法》等计划法律律例以及基金合同的礼貌，经中国证监会证监许可【2023】   一、基金的类型、运作方式及存续期限   债券型证券投资基金   契约型通达式   二、基金份额的召募期限、召募对象、召募方式、召募场合   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   稳当法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   本基金将通过基金管理东说念主的直销机构过甚他基金销售机构的销售网点公开 发售。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交游通达经过、业务王法请登录基金管理东说念主网站查询。   召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和计划方式，请参见基金管理东说念主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以各样方式发布的公告。   三、基金份额类别确立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份额 分为不同的类别。   A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据执 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入网提销售服务费；C 类基金份额 从本类别基金财产入网提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据执 有期限收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别蓄意基金份额净值，蓄意公式为蓄意日各样别基金资产 净值除以蓄意日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无执行性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行适当程序后基金管理东说念主可增 加、减少或调整基金份额类别确立、对基金份额分类办法及王法进行调整并在调 整实施之日前依照《信息表示办法》的计划礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开 基金份额执有东说念主大会。   四、基金份额的认购   除法律律例或中国证监会计划礼貌另有礼貌外，任何与基金份额发售计划的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施隔离化的认购费率。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书   特定投资群体指寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型交易养老 保障、养老认识证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可将其 纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 认购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额认购费率实行。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额加多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购恳求单独蓄意。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示：          认购金额（M）               认购费率           M＜100 万元              0.60%           M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金管理东说念主不错在不违背法律律例礼貌及基金合同约定的情况下根据阛阓 情况制定基金促销筹划，如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金管理东说念主不错按计划监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适当调 低基金认购费率。   基金认购领受金额认购的方式。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                            更新招募说明书   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。蓄意公式为：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）蓄意结果保留到少许点后 2 位，小 数点 2 位以后的部分四舍五入，由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 0.60%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10，000/（1+0.60%）=9，940.36 元   认购用度=10，000-9，940.36=59.64 元   认购份额=（9，940.36+3.00）/1.00=9，943.36 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，假 设其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9，943.36 份本基金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100，000-500=99，500.00 元   认购份额=（99，500.00+50.00）/1.00=99，550.00 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100，000 元认购本基金 A 类 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书 基金份额，假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99，550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则根据公式蓄意出：   认购份额=（10，000+3.00）/1.00=10，003.00 份   即：投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购期间安排   投资者认购本基金的具体业务办理期间由基金管理东说念主和基金销售机构确定， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购领受金额认购方式   投资者认购本基金选择全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他计划公告另有礼貌的除外。投资者的认购恳求一领受理不得取销。   （4）认购的证据   当日（T 日）在礼貌期间内提交的恳求，投资者时常应在 T+2 日到销售机构 查询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个处事日内到销售机构打印交 易证据书。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   （5）认购金额的限制 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 销中心初度认购本基金的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含认购费）；通过基金 管理东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通过 其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 高出最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。召募期间不确立投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他计划公告 另有礼貌的除外。 召募鸿沟上限时，基金管理东说念主不错领受比例证据或其他方式进行证据，具体办 法参见基金份额发售公告或计划公告。 的 50%，基金管理东说念主不错选择比例证据等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限 制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相回避前述 的基金份额数以基金合同成效后登记机构的证据为准。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 总共，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   五、召募资金的管理   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。   六、基金召募情况   本基金召募期为 2023 年 6 月 6 日至 6 月 19 日。照料帐师事务所验资，按照 每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元蓄意，基金召募期共召募 7，990，070，123.25 份基 金份额（含召募期利息结转的份额），有用认购户数为 506 户。召募期间基金管 理东说念主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期间基金管理东说念主的从业 东说念主员认购本基金 88，942.25 份，占比 0.00%。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书              第七部分    基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未空闲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中给以披 露；连气儿 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个处事日内向中国 证监会申诉并惨酷贬责决议，如执续运作、迁徙运作方式、与其他基金合并或者 隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。   四、本基金基金合同于 2023 年 6 月 20 日庄重成效。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书           第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他计划公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理期间在招募说明书中或基金管理东说念主届时发布的计划公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的计划礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在通达申购业务的公告中礼貌。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不高出 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理期间在通达赎回业务的公告中礼貌。   在确定申购运转与赎回运转期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表示办法》的计划礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者迁徙。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间惨酷申购、赎回或迁徙 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                        更新招募说明书   本基金已于 2023 年 9 月 19 日运转办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行蓄意； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新王法运转实施前依照《信息表示办法》的计划礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的程序，在通达日的具体业务办理期间内惨酷 申购或赎回的恳求。投资者在提交申购恳求时，须按销售机构礼貌的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回恳求时，应确保账户内有充足的基金份额余额，不然 申购、赎回恳求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌期间前全额托福申购款项，不然所提交 的申购恳求不成立。投资东说念主在礼貌期间前全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额执有东说念主在提交赎回恳求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提 交的赎回恳求不成立。基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记 机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日 (包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同 计划条件处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理经过，则赎回款 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 项顺延至上述情形排斥后的下一个处事日划出。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行调整，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》的计划礼貌在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日手脚申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏凯，而仅代表销售机 构照实接收到恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的 证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东说念主自行承担。   在法律律例允许的范围内，本基金管理东说念主或登记机构可根据业务王法，对上 述业务办理期间进行调整，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息表示办法》 的计划礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东说念主民币 50，000 元（含申购费）；通过基金管理东说念干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。高出最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他礼貌 的，以各销售机构的业务礼貌为准。 金额的限制。 基金份额执有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书 限限制，对单个投资者申购金额上限、基金鸿沟上限或基金单日净申购比例不设 上限，但单一投资者执有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%（在基 金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给以阻挡的情形导致被迫达到 或高出 50%的除外）。法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。 份额的数目限制。当接受申购恳求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在首要不 利影响时，基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限、基金鸿沟上限 或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护 存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风崎岖挡的需 要，可选择上述措施对基金鸿沟给以阻挡。基金管理东说念主必须在调整实施前依照 《信息表示办法》的计划礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施隔离化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率实行。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额加多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求单独蓄意。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示：          申购金额（M）            申购费率            M＜100 万元         0.80% 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                              更新招募说明书            M≥500 万元                每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率按基金份额执有东说念主执有该部分基金份额的期间分段设定。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额领受通常的赎回费率结构，赎回费率具 体如下：     执有期限（N）               赎回费率       归入基金资产比例         N＜7 天             1.50%              100%         N≥7 天                  0              --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的计划礼貌在礼貌媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例恪守计划法律律例以 及监管部门、自律王法的礼貌。基金管理东说念主依照《信息表示办法》的计划规 定，将舞动订价机制的具体操作王法在礼貌媒介上公告。 场情况制定基金促销筹划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，在对存量基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，按计划监 管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的蓄意 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）上述申购份额蓄意结果均保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部 分四舍五入，由此障碍产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.80%）=49，603.17 元   申购用度=50，000–49，603.17=396.83 元   申购份额=49，603.17/1.0520=47，151.30 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其 对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其 可得到 47，151.30 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额蓄意如下：   净申购金额=100，000-500=99，500.00 元   申购份额=99，500.00/1.0150=98，029.56 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                            更新招募说明书 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98，029.56 份 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0520=47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回领受“份额赎回”的方式，   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行蓄意，蓄意公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在执有期限未满 7 日时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10，000×1.0520=10，520.00 元   赎回用度=10，520.00×1.50%=157.80 元   净赎回金额=10，520.00-157.80=10，362.20 元   即：投资者在执有期限未满 7 日时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。   本基金各样基金份额净值的蓄意，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 本日收市后蓄意，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序， 不错适当蔓延蓄意或公告。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                    更新招募说明书   本基金 A 类、C 类基金份额将分别蓄意基金份额净值。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资东说念主的申购恳求。 资东说念主的申购恳求。 金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 比例上限、单个投资者累计执有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限 的。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%网络度的情形。 特地情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基金 管帐系统无法正常运行。   发生除上述第 4、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据计划礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回恳求。 且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的计划条件处理。基金份额执有东说念主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 迁徙中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金迁徙中转入恳求份额 总额后的余额，不同类别份额合并蓄意）高出前一通达日的基金总份额的 10%， 即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按 正常赎回程序实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或觉得 因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自 动转入下一个通达日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。   缓期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日 的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额执有东说念主恳求赎回的基金份额高出前 一通达日的基金总份额的 30%时，本基金管理东说念主不错对该单个基金份额执有东说念主超 过 30%比例的赎回恳求实施缓期办理。   对该单个基金份额执有东说念主不高出 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 沿途，按上述（1）、（2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额执有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总份额的 30%时，连续按前述王法处理， 直至该单一基金份额执有东说念主单个通达日内恳求赎回的基金份额占前一通达日基 金总份额的比例低于 30%。   基金管理东说念主在履行适当程序后，有权根据那时阛阓环境调整前述比例及处理 王法，并在礼貌媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得高出 20 个处事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额执有东说念主，说明计划处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 关礼貌，最迟于再行通达日在礼貌媒介刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的期间，届时可不再另行发 布再行通达的公告。   十二、基金迁徙   基金管理东说念主不错根据计划法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费， 计划王法由基金管理东说念主届时根据计划法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与计划机构。   本基金自 2023 年 9 月 19 日起运转办理迁徙业务。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额执有东说念主无执行性不利影 响的前提下，履行计划程序后，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监 会认同的交游场合或者交游方式进行基金份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、稳当法律律例的其它非交游过户或者按 照计划法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的计划贵府，对于稳当条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的尺度收取转托管费。   十六、如期定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念把持理如期定额投资筹划，具体王法由基金管理东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理如期定额投资筹划时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在计划公告或更新 的招募说明书中所礼貌的如期定额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的礼貌或计划公告。   十九、如计划法律律例允许基金管理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。   二十、基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主实 质利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前 公告。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资认识   在科学严格管理风险的前提下，本基金力图创造突出功绩比拟基准的投资回 报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央 行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支执债券、政府支执机构债券、场地政府债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券）、国债期货、资产支执证券、债券回购、同行存单、银 行入款（包含公约入款、如期入款过甚他银行入款）、货币阛阓器用以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳当中国证监会计划礼貌)。   本基金不投资于股票，也不投资于可迁徙债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值 的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将密切关爱债券阛阓的运行气象与风险收益特征，分析宏不雅经济运行 气象和金融阛阓运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面 信用评级系统，真切挖掘价值被低估的标的券种。本基金选择的投资策略主要包 括类属资产配置策略、利率策略、信用策略等。在严慎投资的基础上，力图已毕 组合的稳健升值。   （1）类属资产配置策略 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表 现出昭彰不同的互异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，概述分析收益率水 平、利息支付方式、阛阓偏好及流动性等因素，合理配置并动态调整不同类属债 券的投资比例。   （2）利率策略   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求气象 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 展望出金融阛阓利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度概述分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将当先领受“从上至下”的研究方法，概述研究主要经济 变量方针，分析宏不雅经济情况，建立经济出路的场景模拟，进而展望财政政策、 货币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融阛阓资金供求气象变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行扫视分析与预判，建立资金面的场景模 拟。   在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进度 与概率，即对收益率弧线平移的标的，陡峻化的进度与凸度变动的趋势进行敏锐 性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 较大时，即阛阓利率将飞腾，本基金将镌汰组合久期以回避损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡峻时，则领受骑乘策略 获取逾额收益。   （3）信用策略   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的经营气象、财务方针等情 况，对其信用风险进行评估，以此手脚个券采纳的基本依据。为了准确评估发债 主体的信用风险，基金管理东说念主联想了定性和定量相结合的里面信用评级体系。内 部信用评级体系恪守从“行业风险”－“公司风险”（公司布景、公司行业地位、 企业盈利模式、公司治理结构和信息表示气象、企业财务气象）－“外部支 执”(外部流动性支执才智、债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中， 定量分析主如果指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 利才智分析、偿债才智分析、现款流获取才智分析、营运才智分析。定性分析包 括总共非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的进犯补充，不祥有用提高定 量分析的准确性。   本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为 信用居品的实时交游提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用气象的变 化和趋势进行追踪，并快速作念出反应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的 阛阓交游契机。   本基金在投资信用债（包含资产支执证券，下同）时投降以下约定：本基金 主动投资于信用债的信用评级不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及以上 的信用债的比例不低于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债的比 例不高于信用债资产的 50%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融 资券等短期信用债以及无债项评级信用债的信用评级依照其主体评级。本基金执 有信用债期间，如果其信用评级下跌不再稳当前述尺度，应在 3 个月内给以卖 出。   （4）期限结构配置策略   本基金对并吞类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以过甚他组合约束条件的情形下，确定最优的期限结构。   （5）个券采纳策略   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究经过，从上至下的研究包含 宏不雅基本面分析、资金本事面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模子和交游策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相当套 的研究决策体系，临了形成具体的投资策略。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形式和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   改日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资认识和风险收益 特征的前提下，相应调整和更新计划投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净 值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%，实足按照计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得高出该 资产支执证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支执 证券，不得高出其各样资产支执证券算计鸿沟的 10%；   （9）本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货交游，应当投降下列要求： 资产净值的 15%； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差蓄意）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的计划约定； 得高出上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（11）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述 礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受计划限制或以调整以后的礼貌为准。   为调整基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 阻挡东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 者从事其他首要关联交游的，应当稳当基金的投资认识和投资策略，恪守基金份 额执有东说念主利益优先原则，小心利益纵情，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实行。计划交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以表示。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受计划限制或以调整以后的礼貌为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债概述全价（总值）指数收益率*95%+银行活期 入款利率（税后）*5%   中债概述全价(总值)指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨 在概述响应债券全阛阓举座价钱和投资酬金情况，具有较强的泰斗性。指数涵盖 了银行间阛阓、交游所阛阓及柜台阛阓，具有平时的阛阓代表性，适互助为本基 金债券投资收益的预计尺度。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制机构罢手蓄意编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为阛阓遍及接受的功绩比拟基准推出，或者 阛阓上出现愈加恰当用于本基金功绩比拟基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额执有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的风险与收益低于股票型基金、搀杂型基金， 高于货币阛阓基金。   七、基金管理东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 额执有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                     更新招募说明书     当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的礼貌。     九、基金投资组合申诉     基金管理东说念主的董事会、董事保证本申诉所载贵府不存在子虚记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2025 年 4 月 18 日复核了本申诉中的财务方针、净值推崇、投资组合申诉等内容，保证复 核内容不存在子虚记录、误导性讲述或者首要遗漏。     本申诉期自 2025 年 01 月 01 日起至 2025 年 03 月 31 日止。                       §1 投资组合申诉 序号           款式            金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                -                -      其中：债券                  3，508，043，308.82            96.76          资产支执证券                           -                -      其中：买断式回购的买入返                         -                - 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                 更新招募说明书      售金融资产 注:本基金申诉期末未投资境内股票。 注:本基金本申诉期末未执有港股通投资股票。 细 注：本基金本申诉期末未执有股票。     序号           债券品种   公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债                                  50.81 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                                更新招募说明书                                                                 占基金资产                    债券名      序号    债券代码             数目（张）        公允价值（元）                净值比例                         称                                                                  （％）                    国债 18                    国债 26                    国债 04 投资明细 注:本基金本申诉期末未执有资产支执证券。 细 注:本基金本申诉期末未执有贵金属投资。 注:本基金本申诉期末未执有权证投资。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 注:本基金本申诉期未投资股指期货。 注:本基金本申诉期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度设备银行、中国农业发展银行出当今申诉 编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的计划证券的 投资决策程序稳当计划法律律例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本申诉期末未执有处于转股期的可迁徙债券。 注：本基金本申诉期末未执有股票。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                              更新招募说明书                       第十部分         基金的功绩    本基金管理东说念主依照恪称职守、诚恳信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表：                             汇添富鑫荣纯债 A                                                  功绩比拟                           份额净值     功绩比拟                 份额净值                             基准收益     阶段                    增长率标     基准收益                   ①－③      ②－④                 增长率①                             率尺度差                            准差②      率③                                                   ④ 日（基金合同生 效日）至 2023 年 12 月 31 日 日至 2024 年 12      6.33%    0.11%         4.74%    0.08%    1.59%    0.03% 月 31 日 日至 2025 年 3      -0.87%    0.17%        -1.12%    0.11%    0.25%    0.06% 月 31 日 日（基金合同生 效日）至 2025 年 3 月 31 日                             汇添富鑫荣纯债 C                                                  功绩比拟                           份额净值     功绩比拟                 份额净值                             基准收益     阶段                    增长率标     基准收益                   ①－③      ②－④                 增长率①                             率尺度差                            准差②      率③                                                   ④ 日（基金合同生 效日）至 2023 年 12 月 31 日 日至 2024 年 12      6.10%    0.11%         4.74%    0.08%    1.36%    0.03% 月 31 日 日至 2025 年 3      -0.94%    0.17%        -1.12%    0.11%    0.18%    0.06% 月 31 日 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                        更新招募说明书 日（基金合同生 效日）至 2025 年 3 月 31 日 （二）自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准 收益率变动的比拟图 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金        更新招募说明书 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据计划法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的扶直和刑事职责   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主扶直。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计划的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 礼貌需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产支执证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门计划礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且不祥获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不成真正响应公允价值的，应付报价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量执有计划资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支执的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得计划资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调整并确定公允价值。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   四、估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登科第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登科第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至 执行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价 或保举估值全价，同期应充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在 当前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支执的估值本事确定其公允 价值。 值。 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游 日结算价估值。 靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在 提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存在 首要不确定性的计划教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱 区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公正性。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及计划法律律例的礼貌或者未能充分调整基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据计划法律律例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金计划的会 计问题，如经计划各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布。   五、估值程序 该类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东说念主每个处事日蓄意基金资产净值及各样基金份额净值，并按礼貌公 告。 基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾 的职责东说念主应当对由于该估值舛错际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错职责方应实时 谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担； 由于估值舛错职责方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值舛错职责方如故积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错职责方应付更正的情况向计划当事东说念主进行证据，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的职责方对计划当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责， 何况仅对估值舛错的计划平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值舛错职责方仍应付估值舛错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，正规平台则估值舛错职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故获取的不妥得 利返还的总和高出其执行损失的差额部分支付给估值舛错职责方。   （4）估值舛错调整领受尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值舛错发生的 原因确定估值舛错的职责方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向计划当事东说念主进行证据。   （1）某类基金份额净值蓄意出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通 报基金托管东说念主，并选择合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业 另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 产价值时； 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 蓄意，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个处事日交游收尾后蓄意当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 蓄意结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定给以公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 时，所酿成的障碍不手脚基金资产估值舛错处理。 据舛错，或由于其他不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必 要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值 舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施缩小或排斥由此酿成的影响。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书            第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额执有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律律例且对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额执有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明收尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的蓄意方法，依照《业务王法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的礼貌。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有礼貌的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主授权后，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时计划基金托管东说念主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主授权后，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时计划基金托管东说念主协商贬责。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%。   蓄意方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式在月初 5 个处事日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定 节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据计划律例及相应公约 礼貌，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金             更新招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的计划税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度计划税收征收的礼貌代扣代缴。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书            第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 计核算，按照计划礼貌编制基金管帐报表； 以书面方式证据。   二、基金的年度审计 和国证券法》礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书             第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》过甚他计划礼貌。计划法律律例对于信 息表示的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的礼貌表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予表示的基金信 息通过稳当中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信 息表示办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等礼貌媒介表示，并 保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开表示 的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲目 金份额执有东说念主大会召开的王法及具体程序，说明基金居品的脾气等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表示 及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发 生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在 礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲目的信息发生首要变更 的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在礼貌网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品资 料纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、 《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。在运转 办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示通达日的各样基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在礼貌网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在礼貌网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在礼貌网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的 其他进犯信息”项下表示该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生首要事件，计划信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务计划步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 执行阻挡东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，计划信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开解析。   （九）计帐申诉   基金合同隔断情形发生时，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在礼貌 网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资国债期货的信息表示   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货交游情况，包括交游政策、执仓情况、损益情况、风 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的 交游政策和交游认识等。   （十二）投资资产支执证券的信息表示   本基金投资资产支执证券，基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中表示 其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申诉期内 总共的资产支执证券明细。基金管理东说念主应在基金季度申诉中表示其执有的资产支 执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，计划信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、暂停或蔓延信息表示的情形 时； 产价值时；   七、信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳当中国证监会计划基金信息 表示内容与方式准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照计划法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、更新的基金居品贵府纲目、基金计帐 申诉等公开表示的计划基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊表示本基金信息。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证计划报送信息的真正、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于礼貌媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当稳当中 国证监会及自律王法的计划礼貌。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将计划档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照计划法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书               第十七部分     风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和交游轨制 等各样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利质平直影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才智、财务气象、阛阓出路、 行业竞争、东说念主员修养等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。   天然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不成实足回避。   主如果指债务东说念主的失约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款方式来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下跌，从而使基金的执行收益下跌。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动计划的风险，单一的久期 方针并不成充分响应这一风险的存在。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对计划信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种概述性风险，它是其他风险在基金管理和公司举座经 营方面的概述体现。中国的证券阛阓还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的已毕。   本基金要随时应付投资者的赎回，如果基金资产不成飞快迁徙成现款，或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，皆会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位调整 的艰难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。   因此，本基金主要濒临债券阛阓风险，由于债券流动性欠安、发生信用风险 事件、顶点情况下发生失约事件，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生平直 或障碍的影响。   债券流动性受到债券刊行东说念主禀赋、债券流畅量、阛阓配置偏好、资金面等因 素的影响。投资于债券阛阓将濒临包括但不限于如卑鄙动性风险：   （1）债券刊行东说念主信用恶化带来的流动性风险。若发借主体至极是公司债、企 业债的发借主体的信用质料发生变化，导致发生信用风险事件甚而是失约事件， 将对债券流动性酿成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。   （2）债券流畅量镌汰带来的流动性风险。若有投资者多量买入债券并执有至 到期，将镌汰债券流畅量，其他执有该债券的投资者可能因债券流畅量过小无法 找到合适的交游敌手。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 险等级、行业的债券配置偏好发生昭彰变化，可能导致被低配的债券流动性下跌。 买券的意愿或导致部分机构被迫卖券获取资金，进而带来流动性风险。   以优势险可能会影响基金资产不成飞快迁徙为现款，或者变现为现款时对基 金资产净值产生不利的影响。本基金管理东说念主高度嗜好基金组合的流动性风险，关 注投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的网络 度，合理配置资产，谨慎分析基金的执有东说念主结构、资产鸿沟、投资组合的流动性 情况，对阛阓交游气象和投资者步履计划联的流动性风险进行充分的评估与检测， 小心单方面追求功绩名次或短期收益而忽视流动性风崎岖挡。   投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，恪守基金份额执有东说念主利益优先 原则，本基金管理东说念主将合理阻挡基金份额执有东说念主网络度，审慎证据申购赎回业务 恳求，包括但不限于：   （1）当接受申购恳求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在首要不利影响 时，基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限、基金鸿沟上限或基金 单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额执有东说念主的正当权益。   （2）本基金管理东说念主对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或减速支付赎回 款项。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的礼貌。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回恳求进行戒指调整，以应付 流动性风险，保护基金份额执有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理多量赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的礼貌。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险管理器用，对赎回 恳求进行戒指调整，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。   当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有艰难或觉得因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可概述运用包 括缓期办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器用，投资者 将濒临无法办理申购、其赎回恳求被拒却或缓期办理、赎回款项减速支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器用包括但不限于：   （1）缓期办理多量赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、私有风险   根据本基金投资范围的礼貌，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 的 80%。因此，本基金需要承担由于阛阓利率波动酿成的利率风险以及信用债的 发借主体信用恶化酿成的信用风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、流 动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所执有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险时常是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法空闲保证金要求，使得所执有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支执证券的投资与基金 资产密切计划，因此会受到特定原始权益东说念主停业风险及现款流展望风险等的影响； 当本基金投资的资产支执证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整 执仓的风险；此外当资产支执证券计划的刊行东说念主、管理东说念主、托管东说念主等出现违纪违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益甚而损失本金的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和迁徙，仅主袋账户份额正常通达赎回，因 此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金如期申诉中表示申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主蓄意各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 酌量主袋账户资产，并根据计划礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的功绩方针不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产设备、教 育辅助服务等升值税政策的文告》第四条礼貌：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税步履，以资管居品管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理 东说念主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额执有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额执有东说念主的 投资税费成本。   六、操作或本事风险   计划当事东说念主在业务各步骤操作过程中，因里面阻挡存在劣势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诈骗、 交游舛错、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的各样交游步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响交游的正常进行或者导致基金份额执有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交游所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律律例的礼貌，或者基金投资违背法 规及基金合同计划礼貌的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及礼貌等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据计划 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配检修。   九、其他风险 行，可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身平直阻挡才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益 受损。   十、声明 金，须自行承担投资风险。 销售，然而，基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者 背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书               第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额执有东说念主的原有账户份额为基础， 证据相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁徙。基金 份额执有东说念主恳求申购、赎回或迁徙侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁徙申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中礼貌。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求高出前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户计划的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值手脚基数计 提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额空闲基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息表示   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分礼貌的基金净值信 息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金如期申诉中表示申诉期内特定资产处置进展情况，披 露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期内基金侧袋机制运 行计划的管帐核算和年度申诉表示等发表审计意见。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额执有东说念主支付的款项、计划用度发生情况等进犯信息。   （六）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额执有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用稳当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的计划礼貌，但凡平直援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致计划内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当程序后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行计划程序后，《基金合同》应当隔断： 金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书           第二十部分    基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并 管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及计划法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度计划法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及计划法律礼貌决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当计划法律、律例的前提下，制订和调整计划基金认购、申购、 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 赎回、迁徙、如期定额投资、转托管和非交游过户等业务王法；   （17）在法律律例和基金合同礼貌的范围内决定调整基金费率结构和收费方 式；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚恳信用、严慎起劲的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳当《基金合同》等法律文献的礼貌，按计划礼貌蓄意并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他计划礼貌，履行信息表示 及申诉义务；   （12）保守基金交易神秘，不走漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他计划礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表示前应予躲藏，不 向他东说念主走漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划礼貌召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌期间发出，何况 保证投资者不祥按照《基金合同》礼貌的期间和方式，随时查阅到与基金计划的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到计划贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理计划基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据计划阛阓王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚恳信用、起劲尽责的原则执有并安全扶直基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备充足的、合 格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）扶直由基金管理东说念主代表基金签订的与基金计划的首要合同及计划凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他计划礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开表示前给以躲藏，不得向他东说念主走漏，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为计划的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果 基金管理东说念主有未实行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他计划贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按礼貌制作计划账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或计划礼貌向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他计划礼貌，召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶直、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并投降《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表示，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔断的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补 充，并保证其真正性；   （10）投降基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的计划交游及业 务王法；   （11）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的程序和王法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁徙基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 方式；   （3）罢手现存基金份额类别的销售或者加多新的基金份额类别等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金管理东说念主和基金登记机构等调整或修改《业务王法》，包括但不限于 计划基金认购、申购、赎回、迁徙、非交游过户、转托管等内容；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无执行性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主调整基金收益分拨原则；   （9）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 管理东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主惨酷书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知惨酷提议的基金份额执 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主惨酷书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知惨酷提议的基金份 额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、过问。 登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 说明本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过甚计划 方式和计划东说念主、书面表决意见寄交的截止期间和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书 面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票着力。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有 东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期稳当以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主执 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释稳当法律律例、                              《基金合同》 和会议文告的礼貌，何况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证袒露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的 基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连气儿 公布计划教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文告礼貌的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有 东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额执有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主执有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求评释符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额执有东说念主大会， 或者领受收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议程序比照现 场开会和通信方式开会的程序进行。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主执东说念主按照下列第（七）条礼貌程序确定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主手脚 该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基 金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁徙基金运作方式、更换基 金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决 议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证评释，不然提交 稳当会议文告中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议文告礼貌的书面表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主 应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举别称基金 份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转后 告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行成效的基金份额执有东说念主 大会的决议。成效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则计划基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若计划 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日计划基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日计划基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日计划基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）计划基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等礼貌，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监 管王法修改导致计划内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致， 报监管机构并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同打消和隔断的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议成效后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行计划程序后，《基金合同》应当隔断： 金托管东说念主贯串的； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   计帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争 议可通过友好协商或者长入贬责，如未能协商或者长入贬责的，任何一方均有权 将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁， 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约束力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、起劲、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，调整基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书           第二十一部分         托管公约的内容摘录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立日历： 2005 年 2 月 3 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 132，724，224 元   存续期间：执续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：王江   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准建立机关和批准建立文号：国务院、国函19927 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：466.79095 亿元东说念主民币   存续期间：执续经营   基金托管资历批文及文号：证监基金字200275 号   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据计划法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央 行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支执债券、政府支执机构债券、场地政府债券过甚他经中国 证监会允许投资的债券）、国债期货、资产支执证券、债券回购、同行存单、银 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 行入款（包含公约入款、如期入款过甚他银行入款）、货币阛阓器用以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳当中国证监会计划礼貌)。   本基金不投资于股票，也不投资于可迁徙债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值 的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适 当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据计划法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净 值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10%，实足按照计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得高出该 资产支执证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支执 证券，不得高出其各样资产支执证券算计鸿沟的 10%；   （9）本基金干预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （12）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与国债期货交游，应当投降下列要求： 资产净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差蓄意）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的计划约定； 得高出上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（11）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述 礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的计划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受计划限制或以调整以后的礼貌为准。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、执行 阻挡东说念主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当稳当基金的投资认识和投资策略，恪守基金份 额执有东说念主利益优先原则，小心利益纵情，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱实行。计划交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以表示。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制的具体王法依照计划法律律例的礼貌和基金合同、招募说明书的约 定实行。   （三）基金托管东说念主根据计划法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资辞谢步履进行监督。   为调整基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不方正的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   如法律律例或监管部门取消或调整上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，则基 金管理东说念主在履行适当程序后，本基金不受上述礼貌的限制或以调整以后的礼貌为 准。   （四）基金托管东说念主根据计划法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前按照礼貌的数据方式向基金托管东说念主提供 稳当法律律例及行业尺度的、经庄重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交游 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交游敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错 每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的交游王法进行 交游，并承担交游敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照 事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职责。   （五）基金管理东说念主投资银行如期入款应稳当计划法律律例约定。基金管理东说念主 在投资银行如期入款的过程中，必须稳当基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的限制。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担 任何职责。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全扶直和日常监督核查的原则，入款行应尽量采纳托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，基金管理东说念主必须和入款机构签订 如期入款公约，约定两边的权利和义务，该公约手脚划款指示附件。该公约中必 须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期璧还或提前支取的总共款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本公约打发原则对存单交 接经过给以明确。对于跨行入款，基金管理东说念主需提前与基金托管东说念主就如期入款协 议及存单打发经过进行疏通。除非入款公约中礼貌入款证实书由入款行扶直或存 款公约手脚入款支取的依据，存单打发原则上领受入款行上门服务的方式。特殊 情况下，领受基金管理东说念主打发存单的方式。在取得入款证实书后，基金托管东说念主保 管证实书原来。基金管理东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的采纳及入款 公约承担职责，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与存 款证实书等凭证的监交或打发，以确保与基金托管东说念主所打发凭证的真正性、准确 性和好意思满性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主执行阻挡之外的资产不承担保 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 管职责。跨行如期入款账户的预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务 授权东说念主名章。   （六）基金托管东说念主根据计划法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值蓄意、各样基金份额的基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、计划信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将空虚的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书 面文告后应不才一处事日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业求实行核查。   对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应在礼貌期间内答复并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供计划数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游程序如故成效的指示违背法律、 行政律例和其他计划礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应按礼貌申诉中国证监 会，同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金管理东说念主无方正情理，拒却、讳饰对方根据本托管公约礼貌应用监督权， 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 或选择拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主惨酷 警告仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全扶直基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主蓄意的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根 据基金管理东说念主指示办理计帐交收、计划信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过甚他计划礼貌时，应实时以书面方式文告 基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交计划贵府以供基金管理东说念主核 查托管财产的好意思满性和真正性，在礼貌期间内答复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主无方正情理，拒却、讳饰对方根据本公约礼貌应用监督权，或采 取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主惨酷警告 仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的扶直   （一）基金财产扶直的原则 户； 与孤独； 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责； 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金管理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 管理东说念主应负责向计划当事东说念主追偿基金财产的损失； 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主奉求的登记机构开立并管理。 基金份额执有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等计划礼貌后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同 时在礼貌期间内，聘用稳当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行 验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理 银行入款。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的其他计划礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法 东说念主计帐处事，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌实行。 他投资品种的投资业务，波及计划账户的开立、使用的，若无计划礼貌，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实行。   （五）银行间债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得干预寰宇银行 间同行拆借阛阓的交游资历，并代表本基金进行交游；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律律例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及计划账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据计划法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立 计划账户。该账户按计划王法使用并管理。   （七）基金财产投资的计划有价凭证等的扶直   基金财产投资的计划什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的扶直库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代扶直库，扶直凭证由基金托 管东说念主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主奉求扶直的机构之外机构执行有 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 效阻挡的证券不承担扶直职责。   （八）与基金财产计划的首要合同的扶直   与基金财产计划的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产计划的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 扶直。除本公约另有礼貌外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产计划的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 期限。   五、基金资产净值蓄意与管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的期间及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个处事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目蓄意，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东说念主每个处事日蓄意基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 经基金托管东说念主复核，按礼貌公告。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的礼貌 暂停估值时除外。   基金管理东说念主每处事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公 布。 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金计划的 管帐问题，如经计划各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的蓄意结果对外给以公布，基金托管东说念主对该结果不 承担任何职责。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产支执证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）以公允价值计量的固定收益品种 务机构提供的相应品种当日的估值全价； 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价； 际收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价，同期应充分酌量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息支执的估值本事确定其公允价 值。   （2）并吞债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估 值。   （3）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （4）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可 在提供保举价钱的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围以及公允价值存 在首要不确定性的计划教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价 格区间中的数据手脚该债券投资品种的公允价值。   （5）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公正性。   （7）计划法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及计划法律律例的礼貌或者未能充分调整基金份额执有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项条件进行估值时，所酿成的 障碍不手脚基金份额净值舛错处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司、入款银行等级 三方机构发送的数据舛错等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、 适当、合理的措施进行检查，然而未能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值 舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极选择必要的措施排斥或缩小由此酿成的影响。   （三）基金份额净值舛错的处理方式 该类基金份额净值舛错；某类基金份额净值蓄意出现舛错时，基金管理东说念主应当立 即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施小心损失进一步扩大；舛错偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证据后 按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金计划的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建 议实行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主蓄意的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 此给基金份额执有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付赔 偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过 错进度各自承担相应的职责，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权向获取不妥得利之主 体认识返还不妥得利。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的蓄意结果，天然屡次再行 蓄意和查对或对基金管理东说念主领受的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按 时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的蓄意结果对外公布，由此给基金份 额执有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值蓄意舛错而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主蓄意结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户基金份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度计划部门礼貌的管帐轨制实行。   （七）基金账册的建立 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东说念主独马上 确立、记录和扶直本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的蓄意和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个季 度收尾之日起 15 个处事日内完成基金季度申诉的编制并公告；在上半年收尾之 日起两个月内完成基金中期申诉的编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成 基金年度申诉的编制并公告。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经过稳当《中华 东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基 金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将计划报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度计划礼貌为准。   基金管理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核计划报表及申诉。   六、基金份额执有东说念主名册的登记和扶直   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶直。基金管 理东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额执有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管理东说念主 提供的基金份额执有东说念主名册后与基金管理东说念主分别进行扶直。扶直方式不错领受电 子或文档的方式，保存期限不少于法定最低期限。如不成妥善扶直，则按计划法 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                更新招募说明书 规承担职责。   基金托管东说念主因编制基金如期申诉等合理原因要求基金管理东说念主提供计划贵府 时，基金管理东说念主应将计划贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其真正性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所扶直的基金份额执有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降躲藏义务。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因基金合同及本公约而产生的或与基金合同或本公约计划 的一切争议，如经友好协商或者长入未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中 国国外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约束力，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 忠实、起劲、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，调整基金份额执有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区和 台湾地区法律）统帅。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更程序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何纵情。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔断的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、稳当《中华东说念主民共 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书 和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续忠实、起劲、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，调整基金份额执 有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的扶直、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同隔断情形出刻下，应当按法律律例和基金合同的计划礼貌对基金财 产进行计帐。基金财产计帐程序主要包括：   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的总共合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌璧还前，不分拨给基金份额执有东说念主。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金               更新招募说明书   计帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在礼貌网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                  更新招募说明书          第二十二部分    对基金份额执有东说念主的服务   对于基金份额执有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容 如下：   一、基金份额执有东说念主登记服务   基金管理东说念主为基金份额执有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金迁徙和非交游过户；基金份额执有东说念主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金交游份额的计帐过户和基金交游资金的交 收等服务。   二、基金份额执有东说念主交游信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交游的证据信息，或者通过基金管理东说念主客服电话 及网站进行查询。 额执有东说念主可自主采纳对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短信 对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 手机短信等通说念提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、交游 证据、对账单服务等。基金管理东说念主可根据执行业务需要，调整定制信息的条件、 方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额执有东说念主 可查询基金余额、交游情况、基金居品与服务等计划信息。   客户服务中心在每一处事日提供不少于 12 小时的东说念主工商议服务。基金份额 执有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商议、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金份额执有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受搭理资讯、 信息表示、账户信息、交游信息、在线商议等多项服务。   基金份额执有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上交游”办理开户、交游及查 询等业务。计划基金网上交游的公约文本请参见基金管理东说念主网站。   五、投诉受理服务   基金份额执有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件 （客户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基 金管理东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投 诉渠说念，由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24             小时 （处事日）之内作念出恢复。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，可通过上述方式联 系基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面意会了本招募说明书。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                 更新招募说明书                第二十三部分            其他应表示事项      以下信息表示事项已通过中国证监会礼貌媒介进行公开表示。 序号             公告事项                   表示方式       表示日历                                    上交所，公司网站，深交       汇添富基金管理股份有限公司旗下部       分基金更新基金居品贵府纲目                                       子表示网站                                    上交所，公司网站，中国       汇添富基金管理股份有限公司旗下部       分基金更新招募说明书                                        网站                                    中证报，公司网站，中国       汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金       收益分拨公告                                        网站                                    上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年第二季度申诉                                     基金电子表示网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终             上证报，公司网站，中国       司互助关系的公告                         网站                                    上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年中期申诉                                     基金电子表示网站                                    中证报，公司网站，中国       汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金       基金司理变更公告                                        网站       汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                    公司网站，中国证监会                                     基金电子表示网站       新）                                    上交所，上证报，公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基       金 2024 年第三季度申诉                                     基金电子表示网站       对于汇添富基金管理股份有限公司终             上证报，公司网站，中国       的公告                              网站                                    中证报，公司网站，中国       汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金       基金司理变更公告                                        网站       汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                                    公司网站，中国证监会                                     基金电子表示网站       更新）       汇添富基金管理股份有限公司对于旗             上证报，公司网站，中国       下部分基金的销售机构由北京中植基             证监会基金电子表示 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                         更新招募说明书      金销售有限公司变更为华源证券股份          网站      有限公司的公告                            上交所，上证报，公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基      金 2024 年第四季度申诉                             基金电子表示网站      汇添富基金管理股份有限公司旗下公      上交所，上证报，公司网      支付情况（2024 年度）          基金电子表示网站                            上交所，上证报，公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基      金 2024 年年报                             基金电子表示网站                            上交所，上证报，公司网      汇添富基金管理股份有限公司旗下基      金 2025 年第一季度申诉                             基金电子表示网站      对于汇添富基金管理股份有限公司终      上证报，公司网站，中国      作关系的公告                    网站 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                   更新招募说明书       第二十四部分       招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理期间内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过甚复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容实足一致。   投资者还不错平直登录基金管理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富鑫荣纯债债券型证券投资基金                     更新招募说明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场合，在办公期间可供 免费查阅。                            汇添富基金管理股份有限公司

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